证券交易委员会的经纪人,这是什么? 美国证券交易委员会执行哪些功能?

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美国证券交易委员会美国证券交易委员会(SEC)是美国政府的一个机构,是负责监督和监管美国证券市场的主要机构。 该委员会成立于1934年,由罗斯福总统领导。 该委员会的目的是在大萧条期间恢复投资者对股市的信心。 美国证券交易委员会的第一任主席是约瑟夫*肯尼迪(Joseph Kennedy),他是未来总统约翰*F*肯尼迪(John F.Kennedy)的父亲。

该委员会是根据1934年的证券交易法成立的。 除了这项法律之外,委员会的活动还受到以下重要法律的管制:

  • 证券法(1933年证券法)
  • 1939年《信托契约法》)
  • 1940年投资公司法)
  • 1940年投资顾问法)
  • 2002年《萨班斯-奥克斯利法案》)

目前,委员会主席是杰伊克莱顿,由美国总统唐纳德*特朗普任命,并由美国参议院批准。