ASIC经纪人

ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)是一个政府监管机构,澳大利亚证券和投资委员会,监督金融公司在澳大利亚的活动。

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ASIC澳大利亚证券和投资委员会(ASIC–Australian Securities And Investments Commission)是澳大利亚证券和投资委员会,是澳大利亚唯一一个对金融市场的所有参与者(包括公司和个人)行使控制权的公共金融监管机构。 ASIC于1998年引入,但当时澳大利亚每个金融部门都有几个监管机构,这导致金融监管机构的责任和权力混乱。 因此,它决定创建一个单一的国家监管机构,成为ASIC。 首先,他捍卫了养老基金,投资和保险公司消费者的利益,自2002年以来,银行被添加,自2009年以来,澳大利亚股市受到ASIC的控制,自2010年以来,他被分配与外汇交易商和经纪公司合作。 截至2015年,500多家公司已经在澳大利亚委员会的监督下,监管机构本身拥有超过2,000名员工。 迄今为止,没有一家金融公司可以在澳大利亚经营没有ASIC许可证,并且获得ASIC许可证也不是那么容易。

我如何获得ASIC许可证?

要获得ASIC许可证,代理必须::

  • 填写申请表;
  • 提供监管机构网站上指定的必要文件,包括确认其资格和足够专业经验的员工培训证书;
  • ECN经纪商的授权资本至少为50,000澳元,做市商的授权资本至少为100万澳元;
  • 会员费从1,500澳元到8,000澳元不等。

审查许可证申请的过程大约需要一个月。 在此期间将PR对经纪商进行了彻底的审计,以检查其偿付能力。 如果没有发现任何可疑情况,经纪人将获得经营许可证。 由于获得ASIC许可证的复杂性以及公司在检测欺诈活动方面的重大责任,ASIC许可证在金融市场上受到高度重视,但它仍然不如fca或CySEC等监管机构。

ASIC稳压器的权力

除了获得许可证的复杂程序之外,澳大利亚委员会ASIC还具有广泛的权力:

  • 定期对经纪人的财务状况进行突然检查和审计;
  • 使用内幕信息和金融市场中的欺诈性交易识别交易;
  • 积极与经纪公司的客户合作,以识别违规行为;
  • 它可以进行自己的调查,以及把骗子的行政责任,案件移交给法院;
  • 对公司实施处罚;
  • 与澳大利亚联邦警察合作。

因此,ASIC是一个中等规模的监管机构,一方面成功地应对其保护经纪公司客户的职能,另一方面,监管机构的所有行动主要是为了检测欺诈行为和监控银行业务。 ASIC被称为最严格的监管机构,它规定了巨额罚款,但不补偿受影响的交易者和投资者的损失。