监管组织监管局

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监管局(金融业监管局)是一个独立的美国金融监管机构,谁来作为替代在2007年,证券交易委员会–国家证券交易商协会,成立于1939年提交美国国会。 主要的目标,监管局是保护美国的投资者,这是实现通过股票在金融市场、信息和教育的投资者,以及控制遵守规则之间的公平竞争的金融市场参与者。 责任监管局包括:

  • 发放许可证的经纪公司;

  • 发展的指令和条例,对经纪人在美国;

  • 控制性的金融市场的法律和法规的联邦立法;

  • 该权利要求的投资者和参与有争议的问题;

  • 市场监管股票交易的纽约股票交易所(NYSE)、国际证券交易所、NASDAQ股票市场;

  • 措施来防止欺诈和财务欺诈;

  • 创造一个环境对于公正和透明的贸易环境;

  • 咨询等其他监管机构;

  • 公众意识;

  • 教学投资者的原则的投资与安全。

金融监管机构监管局已经承担的职能的证券交易委员会和证券交易所CME。 活动监管局的控制是通过证券委员会和市场的美国(SEC)。 参与美国金融业监管局的股票公司和经纪人是一个非常着名和负责任的。 迄今为止,许可证的监管局有4千经纪人和超过640万股东。 成为成员的监管局的主席,该公司必须按指纹和组成家庭的完整描述的财产提出一个详细的业务计划列表中的负责人,公司的资产负债表和每月预报,狗卵巢租金和销售,以政府或其他公司参与者的自律组织,和另外30份文件。 雇员直接参与交易业务的金融市场的定期接受培训与考试。 资金来源为非政府的自我监管的组织的贡献的成员,这是每年收到预先规定的数额。

像任何其他活动,贸易在金融市场容易发生欺诈和经济犯罪。 打击金融监管机构监管局拥有广泛的权力:

  • 纪律行动对于雇员个人和公司作为一个整体;

  • 迫使罪犯支付的损害赔偿向受影响的参与者在金融市场;

  • 暂停营运的公司对于某些特定的时间,直到它完全消除;

  • 移交罪犯,美国证券交易委员会,如果被发现迹象的刑事罪行(金融诈骗、洗钱、逃税行为)的监禁。

仅供参考2015监管组织监管局是抑制超过800情况下的欺诈行为,总金额的罚款总额为192万美元。 因此,参与监管局的经纪人是一个符号的可靠性和信任。