ASIC监管的组织

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ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)是澳大利亚证券委员会和投资,这是唯一在澳大利亚,国家财政控制,行使控制所有的金融市场的参与者,包括公司和个人。 ASIC出现在1998年,但在那个时候在澳大利亚有几个监督机构对于每一财政段,这是因为混乱之中的职责和权力的金融监管机构。 因此,决定设立一个监督公共权力机构,这成为ASIC。 首先,他辩护的利益的消费者的养恤金基金、投资和保险公司,自2002年以来,加入银行自2009年以来的控制下ASIC打澳大利亚股票市场,并在2010年他被分配到工作,与外汇交易商和经纪公司。 2015年的监督下,澳大利亚委员会已经超过500公司和监管机构雇佣了超过2 000名员工。 迄今为止,还没有金融公司可以不行使其活动的领土上,澳大利亚的无证ASIC,和她是不容易的。

为获得许可证ASIC经纪人应当:

  • 填写的申请表;
  • 提供所需文件的规定在网站上的监管机构,包括证书的培训,证明资历和足够的专业经验;
  • 有分享资金的至少50 000澳元,用于ECN经纪人和1万澳元的市场策者;
  • 支付会员费用的1 500至8 000澳元。

该程序获得许可需要大约一个月。 在这段时间进行一次彻底的审计的经纪人来验证其偿付能力。 如果不透露任何可疑的东西,然后他将获得许可证,以履行其de操作。 许可证ASIC认为非常高度的金融市场的复杂性,其接收和大责任,在检测的欺诈行为,但仍然低于此种监管机构作为公平竞争法》或者塞浦路斯证券交易委员会的。

除了复杂的程序获得许可证,澳大利亚委员会ASIC也具有广泛的权力:

  • 定期进行突击检查和审计的财务状况的经纪人;
  • 识别交易的有用的内幕信息和欺诈性的交易在金融市场;
  • 积极合作与客户的经纪公司的识别侵权行为;
  • 可以进行自己的调查,并且也吸引欺诈者的行政责任,将案例提交到法院;
  • 适用于公司的刑罚;
  • 合作与澳大利亚联邦警察。

因此,ASIC是平均管理组织,它一方面对付它的职能,以保护客户的经纪公司,但在另一方面的一切行动调节器主要集中在欺诈行为探测和控制的银行业务。 因此,专已知的最严格的调节,它规定了巨额罚款,但不补偿所受损失在贸易和投资。